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    2020近百位銀行高管任職資格被否,其中原因引爭議

    行長助手 丁丹 2020/12/29 60 返回列表
    光陰荏苒,轉眼間2020年行將進入尾聲。
     
    通過梳理銀保監會網站的相關公告,行長助手發現,2020年,共有近百位銀行高管的任職資格被監管部門不予核準。在不予核準的眾多原因中,比較扎堆的原因是哪一個?比較奇葩的又是哪一個?又是否有規模較大的銀行高管的任職資格被否?
     
    透過本文,我們將帶你回答上述問題。

    考試成為最大攔路虎,逾20名高管補考也未過

    據行長助手統計,在年內任職資格被否的94位銀行業高管中,共有42人的資格被否與相關任職資格考試相關。在這42人中,除2人是因為未參加考試外,其余40人均是因為考試未通過。
     
    值得注意的是,根據銀保監會披露的有關公告,在上述40位因未通過考試而任職資格被否的銀行高管中,共有21位竟多次參考(包括補考)均未通過。這其中,作為擬任云霄縣農村信用合作聯社理事的李建輝,三次參加漳州銀保監分局組織的銀行業金融機構董(理)事和高級管理人員任職資格考試,“考試成績均未合格”。


    能力經驗不足、未獲有關職稱等,都是硬傷

    即便不是因為高管資格考試未通過,相關能力經驗不足、不具有任職獨立性、未取得有關技術職稱,也都可能導致銀行高管任職資格被監管機構不予核準。行長助手統計發現,因出現后者3種情況導致任職資格被否的銀行高管,在2020年共有15人。
     
    這其中,因“不具備‘ 農村中小銀行機構董事(理事)和高級管理人員擬任人應符合以下基本條件:(四)具有擔任擬任職務所需的相關知識、經驗及能力。’的條件”,今年9月,固陽縣農村信用合作聯社3位理事(賀明偉、武吉、劉寶林)的任職資格同日被包頭銀保監分局不予核準。
     
    因類似的原因,一日內高管任職資格被“三連否”的并不止固陽縣農村信用合作聯社。鑒于“不具備‘農村中小銀行機構董事(理事)和高級管理人員擬任人應符合以下條件:…(四)具有擔任擬任職務所需的相關知識、經驗及能力;…’規定的條件”,今年10月,包頭市南郊農村信用聯社3位董事(劉三鐵、聶林河、孫利民)的任職資格同日被包頭銀保監分局不予核準。
     
    此外,未取得相關會計、審計專業技術職稱,可能會導致銀行高管與審計部門負責人的職位失之交臂。據統計,出現上述情況的高管共有4人,分別是擬任浙江富陽恒通村鎮銀行內審部負責人胡立波,擬任陜西鎮安農商行審計部總經理項力明,擬任大同市南郊區京都村鎮銀行風險審計部經理李麗,擬任陜西富縣農村合作銀行稽核審計部經理逯其玲。

    4200億資產城商行、新三板掛牌銀行,均有行長任職資格被否

    作為湖北省資產規模最大的地方性銀行(今年半年末總資產4216.79億元),今年4月,田志平漢口銀行行長的任職資格被否,在行業內引起了不小的震動。


    (來源:銀保監會網站)
     
    根據銀保監會彼時發布的公告,田志平任職資格被否,因其不符合《中國銀保監會中資商業銀行行政許可事項實施辦法》第七十九條規定的任職條件。該條規定顯示,申請中資商業銀行董事和高級管理人員任職資格,擬任人應當符合以下基本條件:(一)具有完全民事行為能力;(二)具有良好的守法合規記錄;(三)具有良好的品行、聲譽;(四)具有擔任擬任職務所需的相關知識、經驗及能力;(五)具有良好的經濟、金融從業記錄;(六)個人及家庭財務穩健;(七)具有擔任擬任職務所需的獨立性;(八)履行對金融機構的忠實與勤勉義務。

    而作為國內首家成功掛牌新三板的農村商業銀行,喀什農商行擬任行長努爾斯曼·吾吉的任職資格于12月被喀什銀保監分局不予核準。事實上,努爾斯曼·吾吉并非年內喀什農商行首位任職資格被否的高管。今年5月,該行還有兩位高管的任職資格被不予核準,其中包括出生于1984年1月的擬任行長助理王云。


    (來源:銀保監會網站)

    想要董事長、行長一肩挑,監管回復:NO!

    從銀行高管任職資格被否的原因來看,有些則顯得比較奇葩。
     
    今年6月,銀保監會網站發布公告,青島銀保監局不予核準曹明月青島黃島舜豐村鎮銀行行長任職資格。公告指出,青島銀保監局“已核準其青島黃島舜豐村鎮銀行董事、董事長任職資格,因其行長任職資格與其董事長職務有明顯利益沖突,且明顯分散其董事長職務履職時間和精力”。


    (來源:銀保監會網站)
     
    因奇葩原因導致銀行高管任職資格被否的,尚不止以上一例。舉例來看,今年1月,因“有故意犯罪記錄”,丹東銀保監分局不予核準王緒祥農業發展銀行遼寧省東港市支行行長任職資格。


    (來源:銀保監會網站)
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